コード02 KYCコース デューデリジェンスと実質的所有権

プレゼンテーション

構造

このコースは、3時間におよぶ半日間の教室授業として構成されています。 このコースの指導には、重要な実践的な活動が含まれています。 学生自身が提案し、分析対象となる実際の事例の実践的な分析 そして、教師の指導による全体討論または演習。 半日ごとに、トレーニングに必要な2つのトレーニングクレジットが解放されます。 学校が発行した認証の更新 (AMLACERT、KYCACERT、 RCACERT、WSACERT）およびCAMS認定。

プログラム

債務の受領者 マネーロンダリング対策
– 金融仲介業者
– その他の金融事業者
– 法律および会計の専門家
– 法務監査人
– 非金融事業者
– 対象：仮想資産サービスプロバイダー（VAP）

義務 マネーロンダリング防止規制
– マネーロンダリング対策コンプライアンス。
– 義務の履行 適切な検証概要。
－顧客確認。
– 法人格の有無を問わず、企業および団体 法律上の。
– 信託、受託者委任、その他 類似の制度／手段。
– 代表者が運営および公開する 管理。
– 実質的所有者の特定。
― 株式会社における実質的所有者。
– 財団、協会における実質的所有者 そして行政学。
―信託および類似の機関における受益者。
– 感情の持ち主を特定する例。
– 入社時のデューデリジェンス そして現在も継続中である。
– オンボーディングリスク（ビジネスリスク） 評価）。
– 顧客確認活動。
– 取得した情報の検証 顧客。
―その関係の目的と性質に関する情報。
―継続的な監視。
－文書を保管する義務。
– データ保存方法と 情報。