AMLコース – 取引監視

プレゼンテーション

金融取引の監視として知られる取引監視は、金融機関や企業の不正防止と管理において重要な柱となる。 疑わしい活動の検出、特に資金洗浄の文脈における検出不正資金の密輸とテロ資金供与。
この実践には、 異常な行動を特定するための金融取引 あるいは、違法となる可能性もある。

構造

取引監視とSOSに関する専門コースは、 2つの補完的な部分からなり、それぞれがコンボにとって基本的である業務管理における理解と有効性 金融：
パート1：トランザクション監視。コースの最初のパートでは、 トランザクション監視に焦点を当てましょう。
パート2：不審取引の報告（SOS）。このコースの後半では、不審取引の報告についてさらに詳しく解説します。 疑わしい。

受信者

関係する数字は、 マネーロンダリング対策機能、委任マネーロンダリング対策、責任ある SOS、マネージャー、スペシャリスト 法務・コンプライアンスマネージャー 内部監査、マネージャー、 リスク管理の専門家、 コンサルタントと自由な専門家 買収することを決定した 新しい専門分野と 働く人、または望む人すべて彼らはその分野で働きたかった KYC。

プログラム

前提
資金洗浄およびテロ資金供与に関する国内および国際的な規制枠組み

トランザクション監視
処理された情報の品質を確認する
顧客から、またはデータベース（公開されているか否かを問わず）を通じて入手するその他の文書の取得
偽陽性を特定するためのプロセスを定義する
資金洗浄またはテロ資金供与の前提条件の存在に関する分析
評価プロセスの再構築可能性

不審な取引を報告する
異常指標の分析
資金の出所と使途
科目間の関連性
アーカイブ処理
疑念の形成

期末試験