コード04 – KYCコース：顧客確認

プレゼンテーション

このコースでは、 「顧客を知る」（KYC）これは、規制遵守、マネーロンダリング（AML）およびテロ資金供与（CFT）の防止にとって極めて重要なプロセスである。

構造

本コースは、半日（3時間）の教室での講義で構成されています。コースでは、受講生自身が提案する実際の事例を実践的に分析する実習が重視され、それらの事例は全体会議または講師主導の演習を通して分析・議論されます。半日ごとに2単位の研修単位が付与され、これは当校が発行する認定資格（AMLACERT、KYCACERT、RCACERT、WSACERT）およびCAMS認定資格の更新に必要です。

プログラム

プロファイリングモデル
顧客の
リスク要因
モデルの主な特徴
AML/KYCフレームワークにおける処理プロセスと関連性プロセス

常時制御
交際期間中
目的と規制枠組み
主観的要素と客観的要素
レビュー演習の開始
SOSおよびTxMプロセスとの接点
オンボーディングプロセスの「役割」
RFI：プロセスをサポートするツール
AML / KYC

強化されたデューデリジェンス：適用
運用
措置の減少