コード03 – KYCコース、リスクベースアプローチ

プレゼンテーション

このコースでは、マネーロンダリング対策規制の根幹をなすリスクベースアプローチについて解説します。この手法を用いることで、デューデリジェンス義務の強度と範囲を調整することが可能になります。 個々の顧客に関連する資金洗浄およびテロ資金供与のリスクの程度に基づいて.

構造

本コースは、半日（3時間）の教室での講義で構成されています。コースでは、受講生自身が提案する実際の事例を実践的に分析する実習が重視され、それらの事例は全体会議または講師主導の演習を通して分析・議論されます。半日ごとに2単位の研修単位が付与され、これは当校が発行する認定資格（AMLACERT、KYCACERT、RCACERT、WSACERT）およびCAMS認定資格の更新に必要です。

プログラム

リスクベースのアプローチ
リスクベースのアプローチ
– AMLリスク評価指標
リスクベースのアプローチの例
– デューデリジェンスプロセス（CDD）
– 強化されたデューデリジェンス（EDD）

フォーカスEBAガイドライン マネーロンダリング／テロ資金供与リスク要因について 2021/02
– 参照コンテキスト
– 主要ニュースの概要

EBAガイドラインの焦点「 リモート顧客オンボーディングソリューション 指令（EU）第13条(1) 2015 / 849"
– 参照コンテキスト
– 主要ニュースの概要
– 詳細分析：内部規定
– 詳細分析：アウトソーシング
– 詳細な研究：ICT関連トピック

ガバナンスおよび管理システム リスク
– 統制ガバナンスの主体とレベル 駐屯地。
－監査機能、および第1・第2レベルの統制機能。
－リスク許容度フレームワークの強化 （RAF）
– コンプライアンスリスク評価： 回覧文書285/2013におけるリスク。
– AML/CFTリスク自己評価方法論。
– AML/CFTリスク軽減手法。
－自己評価プロセス。