中央部門責任者および地域ディレクターを対象とした、銀行における内部統制文化に関する研修コース

プレゼンテーション

イタリア銀行通達263号の第15次改訂版では、銀行の内部統制システムが改訂・再解釈されました。新たな規則では、健全かつ慎重な経営を確保するための適切な企業組織の基盤として、コーポレート・ガバナンスの適切な機能、ひいては完全かつ機能的な内部統制システムの構築が位置づけられています。

今回の改訂では、信用機関に対し、人事管理に関する内部統制システムの手順を定めた特定のポリシーを採用することを義務付けています。これは、職員が割り当てられた職務を遂行するために必要なスキルと専門性を備えていることを保証することを目的としています。したがって、すべての企業機能がそれぞれの役割に関連して直面する組織的および技術的な課題に加えて、業界のベストプラクティスと各機関の固有の特性を考慮に入れた、統合的な「内部統制文化」をイタリアの銀行組織全体に、あらゆる階層で普及させることが不可欠かつ必要不可欠です。

受信者

取締役会メンバー、法定監査役会メンバー、および各部門の機能：コンプライアンス、マネーロンダリング対策、リスク管理、内部統制、内部監査人。

プログラム

モジュロ1
銀行の統制・ガバナンスシステムおよびリスク管理方針。
リスク監視および管理における役割と責任。
企業システムにおける英国空軍（RAF）。
リスク管理活動。

モジュロ2
個々のリスクの種類（信用リスク、市場リスク、オペレーショナルリスク、金利リスク、流動性リスク、評判リスク、戦略リスク、ITリスク、税務リスクなど）の管理。
商業銀行におけるリスク分析。
リスク特定およびマッピングプロセス。
信用リスク管理。
財務上のリスク。
運用上のリスク。
その他の第二の柱リスク（戦略・事業リスク、評判リスク、ITリスクなど）。
リスク許容度フレームワークにおける統合的な戦略的リスク管理。

モジュロ3
企業統治システムにおける内部統制システム。
リスク管理機能。
コンプライアンス機能。
内部監査機能。
税務リスクの管理と統制（注記）

参加証明書

コース修了時には、参加者には出席を証明する出席証明書が発行されます。